<
News + Analysen
News + Adhoc
Analysen
Kursziele
>
<
Unternehmen
Termine
Profil
>
<
zugeh. Wertpapiere
Strukturierte Produkte
>
Fehlerhafte Meldungen 19.03.2019 16:37:37

UBS von britischer Finanzaufsicht FCA mit 27,6 Mio Pfund gebüsst

UBS von britischer Finanzaufsicht FCA mit 27,6 Mio Pfund gebüsst

Die Schweizer Grossbank habe über einen Zeitraum von neuneinhalb Jahren zu fast 136 Millionen Transaktionen fehlerhafte Berichte verfasst und damit die Regeln der Aufseher verletzt, erklärte die FCA am Dienstag. Sie verhängte daher eine Rekordstrafe von 27,6 Millionen Pfund (umgerechnet knapp 37 Millionen Franken).

Nach den MiFID-Regeln müssen Banken Transaktionen bei Aktien und Anleihen zeitnah und genau aufschlüsseln, damit Aufseher mögliche Unstimmigkeiten rasch feststellen können. "Firmen müssen über angemessene Systeme und Kontrollen verfügen, um nachvollziehen zu können, welche Transaktionen sie ausgeführt haben, auf welchen Märkten, zu welchem Preis, in welchem Umfang und mit wem", sagte FCA-Vertreter Mark Steward. Wenn Unternehmen ihre diesbezüglichen Berichte nicht akkurat verfassten, entstünden Risiken wie die mögliche Vertuschung von Marktmissbrauch.

Die UBS erklärte, sie habe für die Strafe Rückstellungen gebildet. Zudem seien von den Problemen weder Kunden, noch Investoren oder andere Marktteilnehmer betroffen gewesen. Die Bank habe Geld investiert, um ihre Systeme und Kontrollen zu verbessern.

ra/

London/Zürich (awp/sda/reu)

Weitere Links:


Bildquelle: Keystone,360b / Shutterstock.com

Analysen zu UBSmehr Analysen

09.04.19 UBS overweight JP Morgan Chase & Co.
05.04.19 UBS overweight Morgan Stanley
04.04.19 UBS buy HSBC
03.04.19 UBS Sector Perform RBC Capital Markets
03.04.19 UBS Hold Deutsche Bank AG

Eintrag hinzufügen

Aktien in diesem Artikel

UBS 13.44 0.60% UBS

Finanzen.net News

pagehit